Головна сторінка Інтернет-ресурси 22 вересня 2019
українська росiйська англiйська


Якщо Вас цікавить інформація щодо державного боргу України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавлять основні показники фінансового стану України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавить інформація щодо споживання та тарифів на газ та тепло - натисніть сюди

















« Вересень 2019
пн вт ср чт пт сб нд
            1
2 3 4 5 6 7 8
9 10 11 12 13 14 15
16 17 18 19 20 21 22
23 24 25 26 27 28 29
30            
початок діапазону
дд мм рр
кінець діапазону
дд мм рр
[Показати]

Законодавство та регуляторна діяльність  »  Обговорення проектів документів  »  Проекти регуляторних актів для обговорення  »  Проекти регуляторних актів для обговорення - 2015 рік



Аналіз регуляторного впливу проекту наказу Міністерства фінансів України "Про затвердження Порядку прийняття Державною службою фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій"
31.07.2015 | 17:07 | версія для друку

1.  Визначення та аналіз проблеми, яку пропонується розвязати шляхом державного регулювання

Відповідно до статті 17, 22 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» Державна служба фінансового моніторингу України може приймати рішення про зупинення фінансових операцій.

На сьогодні процедура прийняття Держфінмоніторингом такого рішення урегульована наказом Міністерства фінансів України від 14 вересня 2012 року № 992 «Про затвердження Порядку прийняття Державною службою фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій», зареєстрованим у Міністерстві юстиції України           05 жовтня 2012 року за № 1694/22006.

Водночас, 14 жовтня 2014 року Верховна Рада України прийняла Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон), який набирає чинності 6 лютого 2015 року.

Відповідно до пункту 2 розділу X Закону визнається таким, що втратив чинність, Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму».

До статті 17 Закону вносяться зміни:

розширюються повноваження Держфінмоніторингу при прийнятті рішення або доручення про зупинення чи поновлення фінансових операцій;

збільшується обсяг обов’язків та прав суб’єктів первинного фінансового моніторингу;

збільшується загальний строк зупинення фінансових операцій.

Крім того, в Законі змінено статтю, відповідно до якої Держфінмоніторингу надано право доручити суб’єкту первинного фінансового моніторингу зупинити чи поновити проведення або забезпечити моніторинг фінансової операції.

У зв’язку з цим, на виконання пунктів 17, 18 частини другої статті 6, частин другої, третьої, п’ятої статті 17 та абзацу 3 частини третьої статті 23 Закону та враховуючи необхідність приведення нормативно-правових актів у відповідність із новою редакцією Закону в цілому, Держфінмоніторингом розроблено проект наказу «Про затвердження Порядку прийняття Державною службою фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій» (далі – проект наказу), яким встановлено процедуру прийняття Держфінмоніторингом відповідних рішень та надання відповідних доручень.

Зазначений проект наказу внесений Держфінмоніторингом на розгляд Міністра фінансів України, оскільки відповідно до підпункту 64 пункту 4 Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого Указом Президента України від 08.04.2011 № 446, Мінфін України здійснює нормативно-правове регулювання у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

2. Визначення цілей державного регулювання

Проект наказу спрямований на реалізацію вимог пунктів 17, 18 частини другої статті 6, частин другої, третьої, п’ятої статті 17 та абзацу 3 частини третьої статті 23 Закону та передбачає посилення ефективності заходів, які вживає Держфінмоніторинг стосовно фінансових операцій, щодо яких є достатні підстави вважати, що такі операції або її учасники, їх діяльність чи джерела походження активів пов’язані із легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи пов’язані із вчиненням іншого суспільно небезпечного діяння, яке визначене Кримінальним кодексом України як злочин або за яке передбачені міжнародні санкції (якщо види та умови застосування санкцій передбачають зупинення або заборону фінансових операцій), чи якщо її учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення.

Проектом наказу пропонується встановити порядок прийняття рішення Держфінмоніторингом щодо зупинення чи поновлення фінансових операцій та визначення процедури доведення цього рішення до відома суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

3. Визначення та оцінка усіх прийнятних альтернативних способів досягнення встановлених цілей

1. Альтернативний спосіб: залишення існуючого правового регулювання у даній сфері суспільних відносин без змін, зокрема, наказу Міністерства фінансів України від 14 вересня 2012 року № 992 «Про затвердження Порядку прийняття Державною службою фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій», зареєстрований в Міністерстві юстиції України 05 жовтня 2012 року за № 1694/22006. Водночас, зазначений наказ не приведений у відповідність із Законом.

2.            Обраний спосіб: прийняття наказу Міністерства фінансів України «Про затвердження Порядку прийняття Державною службою фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій», який визначає процедуру прийняття Держфінмоніторингом відповідних рішень та надання відповідних доручень враховує норми Закону.

Таким чином, обраний спосіб є прийнятним і єдиним для вирішення проблемного питання.

Водночас, пунктом 2 вказаного наказу пропонується визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 14 вересня         2012 року № 992 «Про затвердження Порядку прийняття Державною службою фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій».

Прийняття даного наказу надасть можливість Держфінмоніторингу у встановленому законодавством порядку приймати відповідні рішення на виконання вимог Закону, зокрема, статей 6, 17, 23 Закону.

4. Опис механізмів і заходів, які забезпечать розв’язання визначеної проблеми шляхом прийняття запропонованого регуляторного акта

Проектом наказу передбачається затвердити Порядок прийняття Державною службою фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій (далі – Порядок).

У свою чергу, Порядком визначено процедуру прийняття Держфінмоніторингом таких рішень:

про зупинення/поновлення суб’єктом первинного фінансового моніторингу проведення або забезпечення моніторингу фінансової (фінансових) операції (операцій) відповідної особи на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави - відповідно до абзацу третього частини третьої статті 23 Закону;

про подальше зупинення фінансової (фінансових) операції (операцій) - відповідно до частини другої статті 17 Закону;

про зупинення видаткових фінансових операцій - відповідно до частини третьої статті 17 Закону;

про продовження зупинення відповідних (відповідної) фінансових (фінансової) операцій (операції) - відповідно до абзацу третього частини п’ятої статті 17 Закону;

про скасування свого рішення про подальше зупинення відповідних (відповідної) фінансових (фінансової) операцій (операції) - відповідно до абзацу другого частини п’ятої статті 17 Закону.

про скасування свого рішення про зупинення видаткових фінансових операцій - відповідно до абзацу другого частини п’ятої статті 17 Закону.

Ці рішення приймає Голова Держфінмоніторингу або особа, яка виконує його обов’язки.

Так, у разі надходження до Держфінмоніторингу запиту уповноваженого органу іноземної держави про зупинення чи поновлення проведення або забезпечення проведення моніторингу фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідної особи вказана інформація невідкладно обробляється та аналізується. За результатом розгляду запиту уповноваженого органу іноземної держави Держфінмоніторинг має право надати відповідне доручення. Строк зупинення проведення фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідної особи визначається Держфінмоніторингом відповідно до строку, зазначеного у запиті уповноваженого органу іноземної держави.

У разі надходження до Держфінмоніторингу повідомлення стосовно зупинення фінансової (фінансових) операції (операцій) відповідно до частини першої статті 17 Закону, Держфінмоніторинг невідкладно обробляє її, аналізує та має право прийняти рішення про продовження зупинення фінансової операції на строк до п’яти робочих днів.

Держфінмоніторинг відповідно до частини третьої статті 17 Закону має право зупинити видаткові операції на строк до п’яти робочих днів.

У разі підтвердження мотивованої підозри Держфінмоніторинг протягом строку зупинення відповідних (відповідної) фінансових (фінансової) операцій (операції) або зупинення видаткових фінансових операцій готує відповідний узагальнений матеріал або додатковий узагальнений матеріал і подає його до правоохоронних органів, уповноваженим приймати рішення відповідно до Кримінального процесуального кодексу України.

У такому разі строк зупинення відповідних (відповідної) фінансових (фінансової) операцій (операції) або зупинення видаткових фінансових операцій продовжується Держфінмоніторингом з наступного робочого дня після подання відповідного узагальненого матеріалу або додаткового узагальненого матеріалу за умови, що загальний строк такого зупинення не перевищуватиме 30 робочих днів.

Держфінмоніторинг інформує відповідного суб’єкта первинного фінансового моніторингу про день закінчення строку зупинення фінансової (фінансових) операції (операцій) шляхом направлення відповідного рішення.

Враховуючи вищевикладене, ступінь ефективності основних принципів і способів досягнення цілей оцінюється як високий.

5. Обґрунтувати можливість досягнення встановлених цілей у разі прийняття запропонованого регуляторного акта та оцінка можливості впровадження та виконання вимог регуляторного акта

Впровадження проекту наказу надасть можливість посилити ефективність заходів, яких вживає Держфінмоніторинг стосовно фінансових операцій, щодо яких є достатні підстави вважати, що фінансова операція або її учасники, їх діяльність чи джерела походження активів пов’язані із легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи пов’язані із вчиненням іншого суспільно небезпечного діяння, яке визначене Кримінальним кодексом України як злочин або за яке передбачені міжнародні санкції (якщо види та умови застосування санкцій передбачають зупинення або заборону фінансових операцій), чи якщо її учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення.

Негативний вплив зовнішніх факторів на дію цього регуляторного акта відсутній.

Реалізація положень регуляторного акта не потребує додаткових матеріальних та фінансових витрат із Державного бюджету.

            Враховуючи наведене, у сфері суспільних відносин щодо прийняття рішення або доручення Держфінмоніторингом про зупинення чи поновлення фінансових операцій діятиме проект наказу замість діючого на сьогоднішній день наказу Міністерства фінансів України від 14 вересня 2012 року № 992, що відповідатиме вимогам Закону.

6. Визначення очікуваних результатів прийняття запропонованого регуляторного акта, зокрема, розрахунок очікуваних витрат та вигод суб’єктів господарювання, громадян та держави внаслідок дії регуляторного акта

 

Очікувані результати від прийняття запропонованого акта:

Об’єкт впливу

Витрати

Вигоди

Держава

Додаткових витрат не вимагає

 

 

Підвищення ефективності взаємодії Держфінмоніторингу та суб’єктів первинного фінансового моніторингу в частині зупинення фінансових операцій.

Ефективне попередження і зупинення вищезазначених фінансових операцій в Україні, інформування правоохоронних органів відповідно до їх компетенції.

Громадяни

 

Дія акта не поширюється

 

Дія акта не поширюється

 

Суб’єкти господарювання (суб’єкти первинного фінансового моніторингу)

 

Додаткових витрат

не вимагає

 

 

Зменшення ризиків проведення фінансових операцій, пов’язаних з використанням суб’єкта первинного фінансового моніторингу для проведення фінансових операцій, щодо яких є достатні підстави вважати, що фінансова операція або її учасники, їх діяльність чи джерела походження активів пов’язані із легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи пов’язані із вчиненням іншого суспільно небезпечного діяння, яке визначене Кримінальним кодексом України як злочин або за яке передбачені міжнародні санкції (якщо види та умови застосування санкцій передбачають зупинення або заборону фінансових операцій), чи якщо її учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

 

 

7. Обґрунтування запропонованого строку чинності регуляторного акта

Термін дії регуляторного акта необмежений, оскільки строк дії Закону, на виконання якого розроблено даний регуляторний акт, необмежений у часі.

 

8. Визначення показників результативності регуляторного акта

Реалізація положень цього регуляторного акта не потребує додаткових витрат із державного бюджету України.

Дія регуляторного акта поширюється на суб’єктів первинного фінансового моніторингу, визначених у частині другої статті 5 Закону.

Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами первинного фінансового моніторингу, пов’язаними з виконанням вимог регуляторного акта, – не потребує додаткових витрат коштів та часу.

Рівень поінформованості суб’єктів первинного фінансового моніторингу з основних положень акта оцінюється як високий, оскільки дані суб’єкти будуть поінформовані Держфінмоніторингом про основні положення регуляторного акта шляхом розміщення його на офіційних веб-сайтах Міністерства фінансів України та Державної служби фінансового моніторингу України.

Крім того, Держфінмоніторинг постійно проводить навчальні семінари, «круглі столи» для фахівців у сфері фінансового моніторингу, надає письмові роз’яснення суб’єктам первинного фінансового моніторингу щодо застосування нормативно-правових актів з питань запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Також працюють телефони «гарячої лінії» Держфінмоніторингу для з’ясування проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу, які виникають при виконанні ними вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Показниками результативності регуляторного акта є кількість прийнятих Держфінмоніторингом рішень:

про зупинення/поновлення суб’єктом первинного фінансового моніторингу проведення або забезпечення моніторингу фінансової (фінансових) операції (операцій) відповідної особи на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави - відповідно до абзацу третього частини третьої статті 23 Закону;

про подальше зупинення фінансової (фінансових) операції (операцій) - відповідно до частини другої статті 17 Закону;

про зупинення видаткових фінансових операцій - відповідно до частини третьої статті 17 Закону;

про продовження зупинення відповідних (відповідної) фінансових (фінансової) операцій (операції) - відповідно до абзацу третього частини п’ятої статті 17 Закону;

про скасування свого рішення про подальше зупинення відповідних (відповідної) фінансових (фінансової) операцій (операції) - відповідно до абзацу другого частини п’ятої статті 17 Закону;

про скасування свого рішення про зупинення видаткових фінансових операцій - відповідно до абзацу другого частини п’ятої статті 17 Закону.

9. Визначення заходів, за допомогою яких буде здійснюватися відстеження результативності регуляторного акта в разі його прийняття

Для визначення результативності даного регуляторного акта послідовно будуть здійснюватись базове, повторне та періодичні відстеження.

Базове відстеження буде проведене після набрання чинності цим регуляторним актом.

Повторне відстеження буде здійснено через півтора року після набрання чинності регуляторним актом.

Періодичне відстеження дії регуляторного акта передбачається здійснювати один раз на кожні три роки, починаючи з дня закінчення заходів з повторного відстеження результативності цього акта.

 Відстеження результативності регуляторного акта буде здійснюватись шляхом аналізу статистичних даних.

 

 

Міністр фінансів України

 

 

Н. ЯРЕСЬКО

 

 

Розробник: Корпорація "Cофтлайн" (Україна) © Міністерство фінансів України
Rambler's Top100