Головна сторінка Інтернет-ресурси 22 вересня 2019
українська росiйська англiйська


Якщо Вас цікавить інформація щодо державного боргу України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавлять основні показники фінансового стану України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавить інформація щодо споживання та тарифів на газ та тепло - натисніть сюди

















« Вересень 2019
пн вт ср чт пт сб нд
            1
2 3 4 5 6 7 8
9 10 11 12 13 14 15
16 17 18 19 20 21 22
23 24 25 26 27 28 29
30            
початок діапазону
дд мм рр
кінець діапазону
дд мм рр
[Показати]

Законодавство та регуляторна діяльність  »  Обговорення проектів документів  »  Проекти регуляторних актів для обговорення  »  Проекти регуляторних актів для обговорення - 2015 рік



Аналіз регуляторного впливудо проекту наказу Міністерства фінансів України"Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України"
28.07.2015 | 15:17 | версія для друку

1. Визначення та аналіз проблеми, яку пропонується розв’язати шляхом державного регулювання господарських відносин

Відповідно до статей 5 та 18 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, , або фінансуванню тероризму» Держфінмоніторинг є спеціально уповноваженим органом, який здійснює збирання, оброблення та аналіз інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу. Інформація з питань фінансового моніторингу надається до Держфінмоніторингу в електронному вигляді з використанням засобів шифрування та електронного цифрового підпису.

Процедури порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України на даний час урегульовані наказом Міністерства фінансів України від 01 квітня 2013 року № 436 «Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України», зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19 квітня 2013 року за № 649/23181.

Водночас, 14 жовтня 2014 року Верховна Рада України прийняла Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон), який набирав чинності 6 лютого 2015 року.

Відповідно до пункту 2 розділу X Закону визнається таким, що втратив чинність Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму».

У зв’язку з цим, Держфінмоніторингом розроблено проект наказу Міністерства фінансів України «Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України» (далі – проект наказу), на забезпечення виконання статей 5 та 18 Закону

 

2. Визначення цілей державного регулювання

 

Проект наказу спрямований на реалізацію положень Закону в частині удосконалення порядку обміну з суб’єктами первинного фінансового моніторингу електронними повідомленнями щодо інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та інші фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також інформацією щодо обліку суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

 

3. Альтернативні способи досягнення зазначених цілей

 

Держфінмоніторинг не вбачає альтернативного способу можливого врегулювання зазначених відносин окрім розробки проекту наказу.

Прийняття наказу є оптимальним способом досягнення цілей державного регулювання, оскільки у проекті наказу визначається порядок обміну інформаційними повідомленнями між суб’єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом, чим буде реалізовано норми Закону в частині надання та обліку інформації з питань фінансового моніторингу.

 

4. Механізм і заходи, які забезпечать розв’язання визначеної проблеми шляхом прийняття регуляторного акту

 

Проектом наказу пропонується затвердити Порядок електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України (далі – Порядок), який удосконалює механізм електронної взаємодії, а також визначає формати файлів інформаційного обміну щодо фінансового моніторингу та вимоги до них.

 

5. Обґрунтування можливості досягнення результатів прийняття запропонованого регуляторного акта

 

Прийняття наказу надасть змогу вдосконалити порядок надання та обліку інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та дозволить більш оперативно здійснювати обробку та аналіз інформації.

Негативний вплив зовнішніх факторів на дію цього наказу відсутній.

Реалізація положень наказу не потребує додаткових матеріальних та фінансових витрат із державного бюджету.

 

6. Визначення очікуваних результатів прийняття регуляторного акта

 

Прийняття наказу сприятиме удосконаленню порядку обміну електронними повідомленнями між суб’єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом щодо інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, що підвищить ефективність їх взаємодії.  

Очікувані результати від прийняття запропонованого акта

 

Об’єкт впливу

Витрати

Вигоди

Держава

додаткових витрат не потребує

Удосконалення порядку обміну інформацією про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, дозволяє більш оперативно здійснювати обробку та аналіз цієї інформації.

Громадяни

дія акта не поширюється на окремих громадян

Суб’єкти підприємницької діяльності (суб’єкти первинного фінансового моніторингу)

додаткові витрати

незначні

Впровадження регуляторного акту дозволить суб’єктам первинного фінансового моніторингу більш ефективно отримувати інформацію щодо взяття (відмови від взяття) на облік наданої до Держфінмоніторингу  інформації про фінансові операції.

 

7. Обґрунтування запропонованого строку чинності регуляторного акта

 

Питання протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення в Україні регулюються Законом. Оскільки регуляторний акт розроблено на виконання вимог Закону, його дія поширюється на необмежений термін і обмежується дією Закону.

 

8. Визначення показників результативності регуляторного акта

 

Показниками результативності наказу є належне виконання суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог Закону.

Розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів, пов’язаних з дією наказу – надходження не передбачаються.

Кількість суб’єктів господарювання та/або фізичних осіб, на яких поширюватиметься дія наказу – суб’єкти первинного фінансового моніторингу, які визначені статтею 5 Закону та подають повідомлення про фінансові операції в електронному вигляді.

Відсоток повідомлень про фінансові операції, що подані з помилками та потребують повторного подання належним чином оформленого повідомлення.

Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами первинного фінансового моніторингу, пов’язаними з виконанням вимог наказу – незначні.

Рівень поінформованості суб’єктів первинного фінансового моніторингу з основних положень наказу оцінюється як високий, оскільки суб’єкти господарювання будуть поінформовані про основні положення регуляторного акта шляхом розміщення його на офіційному веб-сайті Міністерства фінансів України. Крім того, Держфінмоніторинг постійно проводить навчальні семінари, круглі столи для фахівців у сфері фінансового моніторингу, надає письмові роз’яснення суб’єктам первинного фінансового моніторингу. Працюють телефони «гарячої лінії» для з’ясування проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу, які виникають при виконанні ними вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

 

9. Визначення заходів за допомогою яких буде здійснюватися відстеження результативності регуляторного акта в разі його прийняття

 

Відстеження результативності наказу буде здійснюватись Держфінмоніторингом шляхом аналізу статистичних даних.

Базове відстеження буде проводитись після набрання чинності цим наказом, але не пізніше дня, з якого починається проведення повторного відстеження.

Повторне відстеження передбачається здійснити через півтора року після набрання чинності цим наказом.

Періодичне відстеження дії регуляторного акта передбачається здійснювати один раз на кожні три роки, починаючи з дня закінчення заходів з повторного відстеження результативності цього акта.

 

 

Міністр фінансів України                                                                                         Н. Яресько

 

„____” ____________ 2015  року

 

 

Розробник: Корпорація "Cофтлайн" (Україна) © Міністерство фінансів України
Rambler's Top100