Головна сторінка Інтернет-ресурси 22 вересня 2019
українська росiйська англiйська


Якщо Вас цікавить інформація щодо державного боргу України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавлять основні показники фінансового стану України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавить інформація щодо споживання та тарифів на газ та тепло - натисніть сюди

















« Вересень 2019
пн вт ср чт пт сб нд
            1
2 3 4 5 6 7 8
9 10 11 12 13 14 15
16 17 18 19 20 21 22
23 24 25 26 27 28 29
30            
початок діапазону
дд мм рр
кінець діапазону
дд мм рр
[Показати]

Законодавство та регуляторна діяльність  »  Обговорення проектів документів  »  Проекти регуляторних актів для обговорення  »  Проекти регуляторних актів для обговорення - 2015 рік



Аналіз регуляторного впливу до проекту наказу Міністерства фінансів України "Про визнання такими, що втратили чинність, деяких наказів з питань фінансового моніторингу"
23.07.2015 | 18:44 | версія для друку

1. Визначення та аналіз проблеми, яку пропонується розв’язати шляхом державного регулювання господарських відносин

Проект наказу Міністерства фінансів України «Про визнання такими, що втратили чинність, деяких наказів з питань фінансового моніторингу» (далі – Наказ) розроблено на виконання вимог статей 6, 14 та 18 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон), який набув чинності 6 лютого 2015 року, та пункту 4 доручення Кабінету Міністрів України від 02.12.2014 № 41448/1/1-14.

Відповідно до пункту 2 розділу X Закону визнано таким, що втратив чинність, Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму», на підставі якого наразі діють:

наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 19 липня 2010 року № 113 «Про затвердження Положення про навчання працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Державний комітет фінансового моніторингу України»,  зареєстрований у Міністерстві юстиції України 20 серпня 2010 року за № 716/18011;

наказ Міністерства фінансів України від 24 грудня 2013 року № 1118 «Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 20 січня 2014 року за № 108/24885.

Відповідно до абзаців 2, 3 частини 10 статті 6 Закону суб'єкти державного фінансового моніторингу, які виконують функції державного регулювання та нагляду за суб'єктами первинного фінансового моніторингу, встановлюють кваліфікаційні вимоги щодо відповідальних працівників відповідних суб'єктів первинного фінансового моніторингу, а також вимоги щодо перевірки суб'єктами первинного фінансового моніторингу відповідності кваліфікаційним вимогам кандидатів на посади відповідальних працівників та нормативно-правовими актами, можуть встановлювати вимоги щодо бездоганної ділової репутації відповідального працівника.

Згідно з пунктами 5, 11 частини другої статті 14 Закону суб'єкти державного фінансового моніторингу зобов'язані:

проводити перевірку наявності професійної підготовки відповідальних працівників та організації професійної підготовки інших працівників суб'єктів первинного фінансового моніторингу, залучених до проведення фінансового моніторингу;

вживати відповідно до законодавства заходів щодо перевірки бездоганної ділової репутації осіб, які здійснюватимуть чи здійснюють управління, мають намір набути істотну участь (або є кінцевими вигодоодержувачами) у суб'єктів первинного фінансового моніторингу.

Відповідно до статті 18 Закону спеціально уповноважений орган (Держфінмоніторинг) забезпечує у порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України, організацію та координацію роботи з перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів органів державної влади з питань фінансового моніторингу та відповідальних працівників суб'єктів первинного фінансового моніторингу, а також працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу

У зв’язку з вищевикладеним, з метою забезпечення виконання норм Закону суб’єктами державного фінансового моніторингу та спеціально уповноваженим органом розроблено проект Наказу.

2. Визначення цілей державного регулювання

Проект наказу спрямований на приведення у відповідність нормативно-правових актів суб’єктів державного фінансового моніторингу та спеціально уповноваженого органу у відповідність до вимог Закону.

3. Визначення та оцінка усіх прийнятих альтернативних способів досягнення зазначених цілей

Обраний спосіб: затвердити запропонований проектом Наказу перелік наказів такими, що втратили чинність, деякі накази з питань фінансового моніторингу.

Обраний спосіб є прийнятним і єдиним для вирішення проблемного питання.

4. Механізм і заходи, які забезпечать розв’язання визначеної проблеми шляхом прийняття регуляторного акту

Проектом Наказу пропонується визнати такими що втратили чинність:

наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 19 липня 2010 року № 113 «Про затвердження Положення про навчання працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Державний комітет фінансового моніторингу України»,  зареєстрований у Міністерстві юстиції України 20 серпня 2010 року за № 716/18011;

наказ Міністерства фінансів України від 24 грудня 2013 року № 1118 «Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 20 січня 2014 року за № 108/24885.

Реалізація даного наказу надасть змогу врегулювати питання встановлення кваліфікаційних вимоги до відповідальних працівників відповідних суб'єктів первинного фінансового моніторингу, що згідно з вимогами Закону врегульовуються нормативно-правовими актами суб’єктів державного фінансового моніторингу.

Перепідготовку та підвищення кваліфікації спеціалістів органів державної влади з питань фінансового моніторингу та відповідальних працівників суб'єктів первинного фінансового моніторингу, а також працівників залучених до проведення фінансового моніторингу, здійснює Держфінмоніторинг у порядку визначеному Кабінетом Міністрів України

Таким чином, ступінь ефективності основних принципів і способів досягнення цілей оцінюється як високий.

5. Обґрунтування можливості досягнення результатів прийняття запропонованого регуляторного акта

Видання наказу дасть змогу врегулювати питання встановлення кваліфікаційних вимог, перепідготовки та підвищення кваліфікації працівників відповідних суб'єктів первинного фінансового моніторингу відповідно до вимог Закону.

Негативний вплив зовнішніх факторів на дію цього регуляторного акта відсутній.

Реалізація положень регуляторного акта не потребує додаткових матеріальних та фінансових витрат із державного бюджету.

У цій сфері правових відносин діятимуть нормативно-правові акти Уряду та суб’єктів державного фінансового моніторингу»

 

6. Визначення очікуваних результатів прийняття регуляторного акта

Очікувані результати від прийняття запропонованого акта:

Об’єкт впливу

Витрати

Вигоди

Держава

Додаткових витрат не потребує

Здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснюють відповідні суб'єкти державного фінансового моніторингу згідно з вимогами Закону

Громадяни

Дія акта не поширюється

Суб’єкти господарювання (суб’єкти первинного фінансового моніторингу)

Додаткових витрат не потребує

Удосконалення процедури встановлення вимог до кваліфікації відповідального працівника суб’єкта

 

7. Обґрунтування запропонованого строку чинності регуляторного акта

Дія регуляторного акта поширюється на необмежений строк.

 

8. Визначення показників результативності регуляторного акта

Впровадження регуляторного акта не вплине на розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів, пов’язаних з дією акта.

Виконання вимог регуляторного акта не потребує додаткових витрат коштів та часу від суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

Рівень поінформованості оцінюється як високий, оскільки суб’єкти первинного фінансового моніторингу будуть поінформовані про основні положення регуляторного акта шляхом розміщення його на офіційних веб-сайтах Міністерства фінансів України, Держфінмоніторингу.

 

9. Визначення заходів за допомогою яких буде здійснюватися відстеження результативності регуляторного акта в разі його прийняття

Відстеження результативності регуляторного акта буде здійснюватись Держфінмоніторингом шляхом аналізу статистичних даних.

Для визначення результативності цієї Постанови буде здійснюватись базове, повторне та періодичні відстеження.

Базове відстеження результативності вищезазначеного регуляторного акта буде здійснюватись через 9 місяців після набрання ним чинності, але не пізніше дня, з якого починається проведення повторного відстеження результативності цього акта.

Повторне відстеження планується здійснити через півтора року після набрання чинності регуляторним актом.

Періодичне відстеження буде здійснюватися раз на три роки, починаючи з дня виконання заходів з повторного відстеження. Установлені кількісні та якісні значення показників результативності акта будуть порівнюватися із значеннями аналогічних показників, встановлених під час повторного відстеження.

 

 

Міністр фінансів України                                                                  Н. ЯРЕСЬКО

 

«____» ____________ 20___ року

 

Розробник: Корпорація "Cофтлайн" (Україна) © Міністерство фінансів України
Rambler's Top100