Головна сторінка Інтернет-ресурси 22 вересня 2019
українська росiйська англiйська


Якщо Вас цікавить інформація щодо державного боргу України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавлять основні показники фінансового стану України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавить інформація щодо споживання та тарифів на газ та тепло - натисніть сюди

















« Вересень 2019
пн вт ср чт пт сб нд
            1
2 3 4 5 6 7 8
9 10 11 12 13 14 15
16 17 18 19 20 21 22
23 24 25 26 27 28 29
30            
початок діапазону
дд мм рр
кінець діапазону
дд мм рр
[Показати]

Законодавство та регуляторна діяльність  »  Обговорення проектів документів  »  Проекти регуляторних актів для обговорення  »  Проекти регуляторних актів для обговорення - 2015 рік



Проект наказу Міністерства фінансів України "Про визнання такими, що втратили чинність, деяких наказів з питань фінансового моніторингу"
23.07.2015 | 18:40 | версія для друку

 

 

Про визнання такими, що

втратили чинність, деяких наказів

з питань фінансового моніторингу

 

Відповідно до статей 6, 14 та 18 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та з метою забезпечення координації діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу щодо організації фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

НАКАЗУЮ:

1. Визнати такими, що втратили чинність накази:

Державного комітету фінансового моніторингу України від 19 липня      2010 року № 113 «Про затвердження Положення про навчання працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Державний комітет фінансового моніторингу України», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 20 серпня 2010 року за
№ 716/18011;

Міністерства фінансів України від 24 грудня 2013 року № 1118 «Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 20 січня
2014 року за № 108/24885.

3.  Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М. О.) та Департаменту координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України (Гаєвський І. М.) подати цей наказ в установленому порядку на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра фінансів України Макеєву О. Л. та першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Ковальчука А. Т.

 

 

Міністр                                                                                                  Н. ЯРЕСЬКО

 

ПОЯСНЮВАЛЬНА ЗАПИСКА

до проекту наказу Міністерства фінансів України «Про визнання такими, що втратили чинність, деяких наказів з питань фінансового моніторингу»

 

1. Обґрунтування необхідності прийняття акта

Проект наказу Міністерства фінансів України «Про визнання такими, що втратили чинність, деяких наказів з питань фінансового моніторингу» (далі – Наказ) розроблено на виконання вимог статей 6, 14 та 18 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон), який набув чинності 6 лютого 2015 року, та пункту 4 доручення Кабінету Міністрів України
від 02.12.2014 № 41448/1/1-14.

Відповідно до пункту 2 розділу X Закону визнано таким, що втратив чинність, Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму», на підставі якого наразі діють:

наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 19 липня 2010 року № 113 «Про затвердження Положення про навчання працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Державний комітет фінансового моніторингу України»,  зареєстрований у Міністерстві юстиції України 20 серпня 2010 року за             № 716/18011;

наказ Міністерства фінансів України від 24 грудня 2013 року № 1118 «Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 20 січня 2014 року за № 108/24885.

Відповідно до абзацу 2, 3 частини 10 статті 6 Закону суб'єкти державного фінансового моніторингу, які виконують функції державного регулювання та нагляду за суб'єктами первинного фінансового моніторингу, встановлюють кваліфікаційні вимоги щодо відповідальних працівників відповідних суб'єктів первинного фінансового моніторингу, а також вимоги щодо перевірки суб'єктами первинного фінансового моніторингу відповідності кваліфікаційним вимогам кандидатів на посади відповідальних працівників та Нормативно-правовими актами, можуть встановлювати вимоги щодо бездоганної ділової репутації відповідального працівника.

Згідно з пунктами 5, 11 частини другої статті 14 Закону суб'єкти державного фінансового моніторингу зобов'язані:

проводити перевірку наявності професійної підготовки відповідальних працівників та організації професійної підготовки інших працівників суб'єктів первинного фінансового моніторингу, залучених до проведення фінансового моніторингу;

вживати відповідно до законодавства заходів щодо перевірки бездоганної ділової репутації осіб, які здійснюватимуть чи здійснюють управління, мають намір набути істотну участь (або є кінцевими вигодоодержувачами) у суб'єктів первинного фінансового моніторингу.

Відповідно до статті 18 Закону спеціально уповноважений орган (Держфінмоніторинг) забезпечує у порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України, організацію та координацію роботи з перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів органів державної влади з питань фінансового моніторингу та відповідальних працівників суб'єктів первинного фінансового моніторингу, а також працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу

У зв’язку з вищевикладеним, з метою забезпечення виконання норм Закону суб’єктами державного фінансового моніторингу та спеціально уповноваженим органом розроблено проект Наказу.

2. Мета і шляхи її досягнення

Проектом Наказу пропонується визнати такими що втратили чинність:

наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 19 липня 2010 року № 113 «Про затвердження Положення про навчання працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Державний комітет фінансового моніторингу України»,  зареєстрований у Міністерстві юстиції України 20 серпня 2010 року за             № 716/18011;

наказ Міністерства фінансів України від 24 грудня 2013 року № 1118 «Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 20 січня 2014 року за № 108/24885.

Реалізація даного наказу надасть змогу врегулювати питання встановлення кваліфікаційних вимоги до відповідальних працівників відповідних суб'єктів первинного фінансового моніторингу, що згідно з вимогами Закону врегульовуються нормативно-правовими актами суб’єктів державного фінансового моніторингу.

Перепідготовку та підвищення кваліфікації спеціалістів органів державної влади з питань фінансового моніторингу та відповідальних працівників суб'єктів первинного фінансового моніторингу, а також працівників залучених до проведення фінансового моніторингу, здійснює Держфінмоніторинг у порядку визначеному Кабінетом Міністрів України

3. Правові аспекти

У цій сфері правового регулювання діють:

Конституція України;

Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»;

Закон України «Про центральні органи виконавчої влади»;

Положення про Міністерство фінансів України, затверджене Постановою Кабінету Міністрів України  від 20 серпня 2014 року № 375;

Положення про Державну службу фінансового моніторингу України затверджене Постановою Кабінету Міністрів України  від 17 вересня 2014 року № 455.

4. Фінансово-економічне обґрунтування

Реалізація проекту Наказу не потребує витрат державного бюджету та не призведе до змін доходів і видатків державного бюджету.

5. Позиція заінтересованих органів

Проект наказу потребує погодження з Міністерством економічного розвитку і торгівлі України, Міністерством інфраструктури України, Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національною комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Антимонопольним комітетом України, Державною службою фінансового моніторингу України, Державною регуляторною службою України, а також державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

6. Регіональний аспект

Проект наказу не стосується питань, пов’язаних із розвитком адміністративно-територіальних одиниць.

61 Запобігання дискримінації

У проекті наказу відсутні положення, які містять ознаки дискримінації.

7. Запобігання корупції

У проекті наказу відсутні правила і процедури, які можуть містити ризики вчинення корупційних правопорушень. Проект наказу не потребує проведення громадської антикорупційної експертизи.

8. Громадське обговорення

Проект наказу не потребує проведення консультації з громадськістю.

9. Позиція соціальних партнерів

Проект наказу не стосується соціально-трудової сфери.

10. Оцінка регуляторного впливу

Проект наказу не є регуляторним актом.

101. Вплив реалізації акта на ринок праці

Реалізація проекту наказу не впливає на ринок праці. 

11. Прогноз результатів

Видання наказу дасть змогу врегулювати питання встановлення кваліфікаційних вимог, перепідготовки та підвищення кваліфікації працівників відповідних суб'єктів первинного фінансового моніторингу відповідно до вимог Закону.

 

 

 

Міністр                                                                                                      Н. Яресько

 

«___» ____________ 20___ року

 

Розробник: Корпорація "Cофтлайн" (Україна) © Міністерство фінансів України
Rambler's Top100