Головна сторінка Інтернет-ресурси 16 вересня 2019
українська росiйська англiйська


Якщо Вас цікавить інформація щодо державного боргу України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавлять основні показники фінансового стану України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавить інформація щодо споживання та тарифів на газ та тепло - натисніть сюди

















« Вересень 2019
пн вт ср чт пт сб нд
            1
2 3 4 5 6 7 8
9 10 11 12 13 14 15
16 17 18 19 20 21 22
23 24 25 26 27 28 29
30            
початок діапазону
дд мм рр
кінець діапазону
дд мм рр
[Показати]

Законодавство та регуляторна діяльність  »  Обговорення проектів документів  »  Проекти регуляторних актів для обговорення  »  Проекти регуляторних актів для обговорення - 2015 рік



Проект наказу Міністерства фінансів України "Про затвердження Порядку повідомлення суб'єкта первинного фінансового моніторингу про факт початку досудового розслідування (або про факт закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування) та інформування суб'єктів фінансового моніторингу про прийняті судами рішення"
25.02.2015 | 12:32 | версія для друку

Проект

 

Про затвердження Порядку повідомлення суб’єкта

первинного фінансового

моніторингу про факт початку

досудового розслідування

(або про факт закриття кримінального

 провадження в ході досудового розслідування)

та інформування суб’єктів фінансового моніторингу

про прийняті судами рішення

 

Відповідно до пункту 16 частини другої статті 18 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», підпункту 5 пункту 4 Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року № 375, та з метою встановлення процедури повідомлення суб’єктів первинного фінансового моніторингу про факт початку досудового розслідування (або про факт закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування) та інформування суб’єктів фінансового моніторингу про прийняті судами рішення

НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Порядок повідомлення суб’єктів первинного фінансового моніторингу про факт початку досудового розслідування (або про факт закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування) та інформування суб’єктів фінансового моніторингу про прийняті судами рішення, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 26 липня 2013 року № 695 «Про затвердження Порядку повідомлення суб’єкта первинного фінансового моніторингу про факт початку досудового розслідування (або про факт закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування) та інформування суб’єктів фінансового моніторингу про прийняті судами рішення», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 16 серпня 2013 року за № 1420/23952.

3. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М. О.) спільно з Департаментом фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України (Хилюк В. П.) в установленому порядку забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Уманського І. І. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В. П.

 

Міністр                                                                                                  Н. ЯРЕСЬКО

 

 

ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства фінансів України
______________2015 року № _____


 

 

 

Порядок

повідомлення суб’єкта первинного фінансового моніторингу про

факт початку досудового розслідування (або про факт закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування) та інформування суб’єктів фінансового моніторингу про прийняті

судами рішення

 

I. Загальні положення

1. Цей Порядок визначає процедуру повідомлення Державною службою фінансового моніторингу України (далі – Держфінмоніторинг) суб’єкта первинного фінансового моніторингу (далі – СПФМ) після надходження відповідної інформації від правоохоронних органів, уповноважених приймати рішення відповідно до кримінального процесуального законодавства (далі – правоохоронні органи), про факт початку досудового розслідування (або про факт закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування) за повідомленням такого СПФМ, що надійшло до Держфінмоніторингу відповідно до вимог          статей 15, 16 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон), а також інформування СПФМ про прийняті судами рішення за такими кримінальними провадженнями з одночасним повідомленням відповідного суб’єкта державного фінансового моніторингу, який здійснює державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, щодо відповідного СПФМ згідно з вимогами статті 14 Закону (далі – СДФМ).

2. У разі отримання від правоохоронних органів інформації про факт початку досудового розслідування (або про факт закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування) за повідомленнями СПФМ, що надійшли до Держфінмоніторингу відповідно до вимог статей 15, 16 Закону, Держфінмоніторинг повідомляє про зазначене СПФМ у строки, визначені цим Порядком.

3. У разі отримання інформації про прийняті судами рішення за кримінальними провадженнями Держфінмоніторинг інформує про зазначене СПФМ, який надіслав повідомлення до Держфінмоніторингу відповідно до вимог статей 15, 16 Закону, а також відповідний СДФМ у строки, визначені цим Порядком.

II. Повідомлення СПФМ про факт початку досудового розслідування (або про факт закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування)

1. Держфінмоніторинг надає СПФМ повідомлення про факт початку досудового розслідування (або про факт закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування) за повідомленнями, надісланими таким СПФМ до Держфінмоніторингу відповідно до вимог статей 15, 16 Закону, за якими були сформовані узагальнені матеріали та які використані в такому кримінальному провадженні.

2. Держфінмоніторинг повідомляє СПФМ дані щодо кримінальних проваджень залежно від прийнятого процесуального рішення згідно з таким переліком:

порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі – реєстр);

дата реєстрації фінансової операції у реєстрі;

сума фінансової операції;

дата прийняття процесуального рішення та його реквізити (за наявності);

суть процесуального рішення (факт початку досудового розслідування – повідомлення про підозру у вчиненні злочину або закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування).

 

III. Інформування СПФМ та повідомлення СДФМ про

прийняті судами рішення за кримінальними провадженнями

1. Держфінмоніторинг надає СПФМ інформацію про прийняті судами рішення за кримінальними провадженнями, в яких використані повідомлення, надіслані таким СПФМ до Держфінмоніторингу відповідно до вимог статей 15, 16 Закону, за якими були сформовані узагальнені матеріали.

Одночасно Держфінмоніторинг інформує про прийняті судами рішення за такими кримінальними провадженнями відповідного СДФМ щодо СПФМ, що надіслав повідомлення про фінансові операції відповідно до вимог    статей 15, 16 Закону, за якими були сформовані узагальнені матеріали.

2. Держфінмоніторинг надає СПФМ такі дані про прийняті судами рішення за кримінальними провадженнями:

порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі;

дата реєстрації фінансової операції у реєстрі;

сума фінансової операції;

дата прийнятого рішення та його реквізити (за наявності);

суть прийнятого рішення (постановлено обвинувальний вирок, виправдувальний вирок тощо).

3. Держфінмоніторинг надає відповідному СДФМ у розрізі СПФМ дані, зазначені у пункті 2 цього розділу.

 

IV. Строки і спосіб надання повідомлення та інформації

1. Повідомлення про факт початку досудового розслідування (або закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування) та інформація про прийняті судами рішення за такими кримінальними провадженнями надається СПФМ Держфінмоніторингом у місячний строк з моменту їх одержання в такий спосіб:

банкам (філіям іноземних банків) – в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку України або рекомендованими листами з повідомленнями про їх вручення;

іншим СПФМ – рекомендованими листами з повідомленнями про їх вручення.

2. Інформація про прийняті судами рішення надається СДФМ Держфінмоніторингом у місячний строк з моменту її одержання в такий спосіб:

Національному банку України – в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку України або рекомендованими листами з повідомленнями про їх вручення;

іншим СДФМ – рекомендованими листами з повідомленнями про їх вручення або засобами електронного документообігу єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

3. Структура та реквізитний склад файлів інформаційного обміну з банками (філіями іноземних банків) визначаються Міністерством фінансів України за погодженням з Національним банком України.

 

 

 

Директор Департаменту податкової,

митної політики та методології

бухгалтерського обліку                                                                             М. О. Чмерук

 

 

Розробник: Корпорація "Cофтлайн" (Україна) © Міністерство фінансів України
Rambler's Top100