Головна сторінка Інтернет-ресурси 16 вересня 2019
українська росiйська англiйська


Якщо Вас цікавить інформація щодо державного боргу України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавлять основні показники фінансового стану України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавить інформація щодо споживання та тарифів на газ та тепло - натисніть сюди

















« Вересень 2019
пн вт ср чт пт сб нд
            1
2 3 4 5 6 7 8
9 10 11 12 13 14 15
16 17 18 19 20 21 22
23 24 25 26 27 28 29
30            
початок діапазону
дд мм рр
кінець діапазону
дд мм рр
[Показати]

Законодавство та регуляторна діяльність  »  Обговорення проектів документів  »  Проекти регуляторних актів для обговорення  »  Проекти регуляторних актів для обговорення - 2015 рік



Аналіз регуляторного впливу до проекту наказу Міністерства фінансів України "Про затвердження Порядку проведення перевірок Державною службою фінансового моніторингу України суб'єктів первинного фінансового моніторингу"
24.02.2015 | 13:04 | версія для друку

1. Визначення та аналіз проблеми, яку пропонується розв’язати шляхом державного регулювання господарських відносин.

Проект наказу Міністерства фінансів України «Про затвердження Порядку проведення перевірок Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктів первинного фінансового моніторингу» (далі проект Наказу) розроблено Державною службою фінансового моніторингу України на виконання вимог статті 14 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Необхідність прийняття проекту Наказу зумовлена таким.

Верховною Радою України 14 жовтня 2014 року прийнято Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон), який набирає чинності 6 лютого 2015 року.

Відповідно до пункту 2 розділу X Закону визнається таким, що втратив чинність, Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму», на підставі якого прийнятий та наразі діє наказ Міністерства фінансів України від 05.01.2012 № 5 «Про затвердження Порядку проведення перевірок Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктів первинного фінансового моніторингу» (у редакції наказу Міністерства фінансів України від 05.02.2013 № 59), що зареєстрований у Міністерстві юстиції України 02.03.2012 за № 348/20661.

Відповідно до частини сьомої статті 9 Закону суб’єкт первинного фінансового моніторингу з метою встановлення кінцевого бенефіціарного власника (контролера) повинен витребувати у клієнта – юридичної особи інформацію та/або документи, що підтверджують наявність структури власності такого клієнта.

Крім того, підпунктом 13 частини другої статті 6 Закону визначено інформацію, яку повинен надавати суб’єкт первинного фінансового моніторингу для виконання відповідним суб'єктом державного фінансового моніторингу функцій з державного регулювання і нагляду за суб’єктами первинного фінансового моніторингу.

У зв’язку з вищевикладеним, з метою встановлення єдиного підходу до реалізації вимог Закону розроблено проект Наказу.

 

 

2. Визначення цілей державного регулювання.

Проектом Наказу пропонується затвердити Порядок проведення перевірок Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктів первинного фінансового моніторингу та визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 05.01.2012 № 5 «Про затвердження Порядку проведення перевірок Державною службою фінансового моніторингу України суб'єктів первинного фінансового моніторингу», що зареєстрований у Міністерстві юстиції України 02.03.2012 за № 348/20661, зі змінами.

Дія Порядку проведення перевірок Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктів первинного фінансового моніторингу поширюється на суб’єкти первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення відповідно до пункту 8 частини першої статті 14 Закону здійснюється Держфінмоніторингом – суб’єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна.

Регуляторний акт спрямований на урегулювання процедури проведення перевірок Держфінмоніторингу піднаглядних суб’єктів первинного фінансового моніторингу у відповідності до чинного законодавства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

3. Альтернативні способи досягнення зазначених цілей.

Обраний спосіб: затвердження запропонованого проектом Наказу Порядку проведення перевірок Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктів первинного фінансового моніторингу, є оптимальним способом досягнення цілей державного регулювання. Забезпечується виконання положень Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» в частині державного нагляду у зазначеній сфері за суб’єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна.

Обраний спосіб є прийнятним і єдиним для вирішення проблемного питання.

 

4. Механізм і заходи, які забезпечать розв’язання визначеної проблеми шляхом прийняття регуляторного акта.

Проектом Наказу пропонується затвердити Порядок проведення перевірок Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктів первинного фінансового моніторингу яким передбачено:

- норми щодо організації та підготовки проведення перевірок та питання, що ними охоплюються;

- механізми проведення планових і позапланових, а також безвиїзних перевірок;

- описана процедура оформлення результатів перевірок.

Реалізація цього Наказу дасть змогу Держфінмоніторингу проводити перевірки піднаглядних суб’єктів первинного фінансового моніторингу у відповідності до чинного законодавства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

 

5. Обґрунтування можливості досягнення результатів прийняття запропонованого регуляторного акта.

Проект Наказу є регуляторним актом та відповідає принципам державної регуляторної політики.

Впровадження регуляторного акта дасть змогу Держфінмоніторингу відповідно до Закону здійснювати державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за суб’єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна.

Негативний вплив зовнішніх факторів на дію цього регуляторного акта відсутній.

 

6. Визначення очікуваних результатів прийняття регуляторного акта.

Очікувані результати від прийняття запропонованого акта

 

Об’єкт впливу

Витрати

Вигоди

Держава

додаткових витрат не потребує

Виконання Держфінмоніторингом чинного законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення в частині проведення перевірок.

Громадяни

Дія  акта  не поширюється  на  окремих  громадян

Суб’єкти підприємницької діяльності

додаткових витрат не потребує

Визначення чіткої та прозорої процедури здійснення  Держфінмоніторингом перевірок піднаглядних суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

 

 

 

7. Обґрунтування запропонованого строку чинності регуляторного акта.

Акт набирає чинності з моменту його опублікування.

Оскільки регуляторний акт розроблено на виконання вимог Закону, його дія поширюється на необмежений термін і обмежується дією Закону та інших нормативно-правових актів у цій сфері.

 

8. Визначення показників результативності регуляторного акта.

Показниками результативності регуляторного акта є:

-                    кількість суб’єктів первинного фінансового моніторингу, на яких поширюватиметься дія акта;

-                    кількість суб’єктів, яких перевірено Держфінмоніторингом.

Рівень поінформованості суб’єктів з основних положень акта: високий, оскільки проект наказу розміщено на офіційних веб-сайтах Міністерства фінансів України та Державної служби фінансової служби фінансового моніторингу України.

Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами, пов’язаними з виконанням вимог регуляторного акта: прийняття проекту наказу не потребує додаткових матеріальних, фінансових та часових витрат.

Кількість суб’єктів первинного фінансового моніторингу, на яких поширюватиметься дія акта – всі суб’єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, які знаходяться на обліку в Держфінмоніторингу.

Розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів, пов’язаних з дією акта – надходження не передбачаються.

 

9. Визначення заходів за допомогою яких буде здійснюватися відстеження результативності регуляторного акта в разі його прийняття.

Відстеження результативності регуляторного акта буде здійснюватись шляхом аналізу статистичних даних.

Для визначення результативності Наказу буде здійснюватись базове, повторне та періодичні відстеження.

Базове відстеження буде проводитись через 9 місяців після набрання чинності Наказом, але не пізніше дня, з якого починається проведення повторного відстеження результативності цього акта.

Повторне відстеження передбачається здійснити через 1,5 року після набрання чинності Наказу.

Періодичні відстеження результативності Наказу передбачається здійснювати раз на кожних три роки починаючи з дня закінчення заходів з повторного відстеження результативності цього наказу.

 

Міністр фінансів України                                                                       Н. ЯРЕСЬКО

 

Розробник: Корпорація "Cофтлайн" (Україна) © Міністерство фінансів України
Rambler's Top100