Головна сторінка Інтернет-ресурси 16 вересня 2019
українська росiйська англiйська


Якщо Вас цікавить інформація щодо державного боргу України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавлять основні показники фінансового стану України - натисніть сюди

Якщо Вас цікавить інформація щодо споживання та тарифів на газ та тепло - натисніть сюди

















« Вересень 2019
пн вт ср чт пт сб нд
            1
2 3 4 5 6 7 8
9 10 11 12 13 14 15
16 17 18 19 20 21 22
23 24 25 26 27 28 29
30            
початок діапазону
дд мм рр
кінець діапазону
дд мм рр
[Показати]

Законодавство та регуляторна діяльність  »  Обговорення проектів документів  »  Проекти регуляторних актів для обговорення  »  Проекти регуляторних актів для обговорення - 2015 рік



Аналіз регуляторного впливу до проекту наказу Міністерства фінансів України "Деякі питання застосування санкцій Державною службою фінансового моніторингу України"
02.02.2015 | 17:51 | версія для друку

1.  Визначення та аналіз проблеми, яку пропонується розв'язати шляхом державного регулювання

Верховна Рада України 14 жовтня 2014 року прийняла Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон), який набирає чинності 6 лютого 2015 року.

Відповідно до статті 14 Закону Державна служба фінансового моніторингу України (далі – Держфінмоніторинг) зобов’язаний вимагати від суб’єктів первинного фінансового моніторингу виконання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а в разі виявлення порушень вимог законодавства вживати заходів, передбачених законом. Зокрема, статтею 23 вказаного Закону передбачені санкції, які застосовуються Держфінмоніторингом до суб’єктів первинного фінансового моніторингу у разі невиконання (неналежного виконання) ними вимог зазначеного Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Відповідно до пункту 2 розділу X Закону визнається таким, що втратив чинність, Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» на підставі якого прийняті та наразі діють накази Міністерства фінансів України:

 від 17 січня 2012 року № 23 «Про затвердження Порядку розгляду Державною службою фінансового моніторингу України справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій», зареєстрований в Міністерстві юстиції України 2 лютого 2012 року за № 166/20479;

від 22 листопада 2011 року № 1479 «Про затвердження Положення про Комісію Державної служби фінансового моніторингу України з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом», зареєстрований в Міністерстві юстиції України 9 грудня 2011 року за № 1426/20164;

від 04 лютого 2013 року № 58 «Про затвердження змін до деяких наказів Міністерства фінансів України (щодо застосування санкцій Державною службою фінансового моніторингу України)», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 26 лютого 2013 року за № 314/22846.

Таким чином, з метою приведення зазначеного Порядку та Положення у відповідність із вимогами Закону розроблено проект наказу Міністерства фінансів України «Деякі питання застосування санкцій Державною службою фінансового моніторингу України» (далі – проект Наказу).

2.  Визначення цілей державного регулювання

Регуляторний акт спрямований на урегулювання процедури розгляду  Держфінмоніторингом справ та застосування санкцій за порушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність суб’єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також визначає завдання, функції Комісії Держфінмоніторингу з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - Комісія Держфінмоніторингу).

3. Альтернативні способи досягнення зазначених цілей

Обраний спосіб: затвердити запропонований проектом Наказу Порядок розгляду Державною службою фінансового моніторингу України справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, і застосування санкцій та Положення про Комісію Державної служби фінансового моніторингу України з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Обраний спосіб є прийнятним і єдиним для вирішення проблемного питання.

4. Механізм і заходи, які забезпечать розв’язання визначеної проблеми шляхом прийняття регуляторного акту

Проектом Наказу пропонується затвердити:

-        Порядок розгляду Державною службою фінансового моніторингу України справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, і застосування санкцій , яким передбачено: підстави для застосування санкцій у разі невиконання (неналежного виконання) суб’єктом первинного фінансового моніторингу вимог законодавства; перелік осіб, уповноважених приймати рішення щодо застосування санкцій; процедуру оформлення постанови про накладення штрафу або про закриття провадження у справі про невиконання (неналежне виконання) суб’єктом первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних   злочинним   шляхом,   фінансуванню  тероризму  та  фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також порядок і строки для сплати штрафу.

-        Положення про Комісію Державної служби фінансового моніторингу України з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, яким передбачені завдання, функції Комісії, а також порядок розгляду нею справ про порушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог зазначеного Закону та/або нормативно-правових актів.

Враховуючи вищевикладене, ступінь ефективності основних принципів і способів досягнення цілей оцінюється як високий.

5. Обґрунтування можливості досягнення результатів прийняття запропонованого регуляторного акта

Оскільки проект Наказу розроблено виходячи із положень, визначених Законом, у разі прийняття регуляторного акта очікується досягнення поставленої мети – реалізувати передбачене законодавством повноваження щодо застосування до суб’єктів первинного фінансового моніторингу санкцій за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Негативний вплив зовнішніх факторів на дію цього регуляторного акта відсутній.

Реалізація положень регуляторного акта не потребує додаткових матеріальних та фінансових витрат із Державного бюджету.

6. Визначення очікуваних результатів прийняття регуляторного акта

Очікувані результати від прийняття запропонованого акта:

Об’єкт впливу

 

Витрати

 

Вигоди

Держава

Додаткових витрат не потребує

Впровадження процедури розгляду  Держфінмоніторингом справ та застосування санкцій за порушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність суб’єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,  фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

 

Громадяни

Дія акта не поширюється

 

Суб’єкти господарювання, підприємства, установи, організації

Додаткових витрат не потребує

Визначення чіткої та прозорої процедури застосування заходів впливу за порушення вимог законодавства

 

7. Обґрунтування запропонованого строку чинності регуляторного акта

Акт набирає чинності з моменту його опублікування.

Питання протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення в Україні регулюються Законом. Оскільки регуляторний акт розроблено на виконання вимог Закону, його дія поширюється на необмежений термін і обмежується дією Закону.

 

8. Визначення показників результативності регуляторного акта

Кількість суб’єктів первинного фінансового моніторингу, на яких поширюватиметься дія акта – всі суб’єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, які знаходяться на обліку в Держфінмоніторингу.

При реалізації зазначеного акта додаткових витрат з державного бюджету не передбачається. Розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів, пов’язаних з дією акта, не зміниться.

Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами для виконання вимог регуляторного акту – не потребує додаткових матеріальних, фінансових та часових витрат.

Поінформованість суб’єктів первинного фінансового моніторингу з основних положень акта буде здійснено шляхом оприлюднення акта на сайті Міністерства фінансів України, Державної служби фінансового моніторингу України та в офіційних друкованих засобах масової інформації. 

 

 

9. Визначення заходів за допомогою яких буде здійснюватися відстеження результативності регуляторного акта в разі його прийняття

Базове відстеження буде проводитись через 9 місяців після набрання чинності проектом Наказу, але не пізніше дня, з якого починається проведення повторного відстеження.

Повторне відстеження – через 1,5 року після набрання чинності проектом Наказу.

Відстеження результативності буде здійснюватися шляхом аналізу статистичних даних на основі обліку винесених Комісією Держфінмоніторингу постанов про накладення штрафу на суб’єкта первинного фінансового моніторингу та про закриття провадження у справі про порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;  вимог стосовно усунення порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також суми штрафів, сплачених суб’єктами первинного фінансового моніторингу.

 

 

Міністр фінансів України                                                                     Н. ЯРЕСЬКО

 

Розробник: Корпорація "Cофтлайн" (Україна) © Міністерство фінансів України
Rambler's Top100